第五章主办券商
　　　 5.1主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
　　　（一）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司定向发行、并购重组等提供相关服务；
　　　（二）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
　　　（三）做市业务；
　　　（四）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
　　　从事前款第一项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事前款第二项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事前款第三项业务的，应当具有证券自营业务资格。
　　　5.2证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。
　　　全国股份转让系统公司同意备案的，与其签订协议，出具备案函并公告。
　　　5.3主办券商应在取得全国股份转让系统公司备案函后五个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
　　　主办券商在全国股份转让系统开展业务期间，应按全国股份转让系统公司要求报送并披露相关执业情况等信息。
　　　主办券商所披露信息内容发生变更的，应按规定及时报告全国股份转让系统公司并进行更新。
　　　5.4主办券商在全国股份转让系统开展业务，应当建立健全各项业务管理制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障业务依法合规进行，严格防范和控制业务风险。
　　　5.5主办券商应当实现推荐业务、经纪业务、做市业务以及其他业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
　　　5.6主办券商开展推荐业务，应勤勉尽责地进行尽职调查和内核，并承担相应责任。
　　　5.7主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。
　　　主办券商与挂牌公司解除持续督导协议前，应当报告全国股份转让系统公司并说明理由。
　　　5.8主办券商应当建立健全投资者适当性管理工作制度和业务流程，严格执行全国股份转让系统投资者适当性管理各项要求。
　　　5.9主办券商发现投资者存在异常交易行为，应提醒投资者；对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，应及时报告全国股份转让系统公司。
　　　5.10主办券商开展做市业务不得利用信息优势和资金优势，通过单独或者合谋，以串通报价或相互买卖操纵股票转让价格，损害投资者利益。
　　　5.11全国股份转让系统公司对主办券商及其从业人员的执业行为进行持续管理，开展现场检查和非现场检查，记录其执业情况、违规行为等信息。
　　　
　　　                        第六章监管措施与违规处分
　　　 6.1全国股份转让系统公司可以对本业务规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施：
　　　（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；
　　　（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
　　　（三）约见谈话；
　　　（四）要求提交书面承诺；
　　　（五）出具警示函；
　　　（六）责令改正；
　　　（七）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；
　　　（八）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
　　　（九）限制证券账户交易；
　　　（十）向中国证监会报告有关违法违规行为；
　　　（十一）其他自律监管措施。
　　　监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。
　　　6.2申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（以下简称“诚信档案”）：
　　　（一）通报批评；
　　　（二）公开谴责。
　　　6.3申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：
　　　（一）通报批评；
　　　（二）公开谴责；
　　　（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。
　　　6.4主办券商违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：
　　　（一）通报批评；
　　　（二）公开谴责；
　　　（三）限制、暂停直至终止其从事相关业务。
　　　6.5主办券商的相关业务人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：
　　　（一）通报批评；
　　　（二）公开谴责。
　　　6.6会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，记入诚信档案并向相关行业自律组织通报：
　　　（一）通报批评；
　　　（二）公开谴责。
　　　6.7全国股份转让系统公司设立纪律处分委员会对本业务规则规定的纪律处分事项进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见。全国股份转让系统公司根据纪律处分委员会的审核意见，作出是否给予纪律处分的决定。
　　　监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
　　　
　　　                                      第七章附则
　　　7.1原证券公司代办股份转让系统挂牌的STAQ、NET系统公司和退市公司的股票转让、信息披露等事项另行规定。
　　　7.2本业务规则所称“以上”、“以内”含本数，“超过”不含本数。
　　　7.3本业务规则由全国股份转让系统公司负责解释。
　　　7.4本业务规则经中国证监会批准后生效，自发布之日起实施。