在报价系统挂牌的非上市股份有限公司;非公开定向募集资金、股份发行及其程序合法合规;认真履行信息披露义务;增资项目与国家产业政策导向一致;增资项目的市场前景良好;增资项目具有可实施性;增资后有利于改善挂牌公司财务状况，增强挂牌公司持续盈利水平;在预计盈利状况的条件下，增资项目具有较好的投资回报;增资后公司股东少于200人（2013年1月1日起正式实施《非上市公众公司监督管理办法》第六十一条规定“本办法施行前股东人数超过200人的股份有限公司，依照有关法律法规进行规范，并经中国证监会确认后，可以按照本办法的相关规定申请核准。”）。